一、項目概況

　　在中國經濟步入新常態(tài)、財富驅動的增長模式初現端倪的背景下，青島市財富管理金融綜合改革試驗區(qū)獲得國家批復。為整合國內外頂尖教育資源，支持青島財富管理中心建設，探索高級金融人才國際化培養(yǎng)模式，上海財經大學聯合世界頂尖名校加州大學伯克利分校開設金融碩士（全球財富管理方向）學歷學位教育項目，本項目旨在培養(yǎng)具有全球資產配置視野、掌握前沿金融分析及創(chuàng)新工具、精于專業(yè)化財富管理的高素質、應用型、國際化金融理財專門人才。

　　本項目課程參照國際標準進行設置，融合了上海財經大學金融學院和加州大學伯克利分校哈斯商學院的優(yōu)勢特色，并邀集雙方明星教授共同組成了強大的師資團隊。學生不僅能夠接受系統嚴謹的知識和技能訓練，而且還能充分享受青島、上海和伯克利三地的優(yōu)質教育資源，并有機會到國內外的著名金融機構進行實習和實踐。

　　

二、學校介紹

　　上海財經大學

　　上海財經大學源于1917年南京高等師范學校開設的商科，是我國歷史上第一所按照西方標準建立的商科大學，目前為教育部直屬的多科性全國重點大學，也是國家首批“211工程”、“985工程優(yōu)勢學科創(chuàng)新平臺”重點建設高校，并正在為建設成具有鮮明財經特色的高水平研究型大學而努力奮斗。

　　在教育部學位研究中心一級學科最新排名中，上海財經大學的統計學、應用經濟學、工商管理和理論經濟學全部進入全國前十名。

　　上海財經大學部分學科國際排名一覽

學科	排名	依據
會計與金融	全球前150	QS全球學科排名（2014）
金融學	全球第104（中國大陸第1）	美國亞利桑那州立大學（2012）
經濟學	全球第61（大中華區(qū)第1）	荷蘭蒂爾堡大學（2013）
商學	全球第177（中國大陸第4）	美國德州大學（2013）

　　加州大學伯克利分校

　　加州大學伯克利分校成立于1868年，是美國著名的公立大學，也是世界上最負盛名的研究型大學之一，與斯坦福大學和麻省理工學院一同被譽為美國工程科技界的學術領袖，僅在伯克利工作或學習過的諾貝爾獎得主就有72位之多。

　　在《美國新聞與世界報道》（US News and World Report）2016年世界大學排名中，加州大學伯克利分校名列全球第三名。

　　上海財經大學金融學院

　　上海財經大學金融學院的前身為建立于1921年的國立東南大學銀行系，是我國高等院校中最早創(chuàng)設的金融學科之一，目前學院共有銀行、保險、國際金融、證券期貨以及公司金融五個系，擁有專職教師78人，其中常任教師28人，均具有海外博士學位。2010年，學院首批獲準設立金融學專業(yè)碩士和保險學專業(yè)碩士兩個應用類碩士點。

　　加州大學伯克利分校哈斯商學院

　　哈斯商學院是美國最古老的商學院之一，連續(xù)多年被《經濟學人》、《金融時報》、《美國新聞與世界報道》、《商業(yè)周刊》等期刊雜志列入全球十大最佳商學院榜單，其在商科專業(yè)領域擁有豐富的教學資源，過去十五年間曾有兩位哈斯教授榮獲諾貝爾經濟學獎。學院目前有85位終身教授，146位教授，其中國際化師資占40%。

　　哈斯篤守“學而不倦，超越自我，敢于質疑現狀，自信而不自負”的辦學理念，致力于培養(yǎng)創(chuàng)新型領導人才。

　　上海財經大學青島財富管理研究院

　　上海財經大學青島財富管理研究院成立于2014年12月，系由青島市人民政府與上海財經大學共同成立的獨立事業(yè)單位法人，地址設在嶗山區(qū)，擁有優(yōu)越的辦學條件和專業(yè)化的管理團隊，現任院長為著名貨幣銀行學家戴國強教授。

　　

三、學制與證書

　　學　制：2.5年。如在規(guī)定時期完成課程學習，但未完成學位論文者，可申請延長學習年限，累計延長學習年限一般不得超過一年。

　　證　書

　　學生在規(guī)定的時間內修滿學分、成績合格，完成學位論文并通過答辯后，可獲得國家教育部頒發(fā)的“上海財經大學金融碩士研究生畢業(yè)證書”與“上海財經大學金融碩士學位證書”，以及加州大學伯克利分校授予的課程結業(yè)證書。

　　授課模式

　　授課時間：一般為周末授課

　　授課語言：中文/英文

　　培養(yǎng)模式：定向培養(yǎng)

　　項目學費：人民幣16.8萬元/2.5年

　　

四、課程設置

分類	課程名稱
學位公共課	社會主義經濟理論 Economic Theory of Socialism
	第一外語 Int’ I Certificate in Financial English
學位基礎課	經濟分析 Economic Analysis
	金融實證方法 Empirical Methods in Finance
	金融市場與金融機構 Financial Markets and Institutions
專業(yè)必修課	期貨、期權和其他衍生品 Futures, Options and Other Derivatives
	投資分析與組合管理 Investment and Portfolio Management
	財務報表分析 Financial Statements Analysis
	金融風險測度與管理 Financial Risk Measurement and Management
	金融最優(yōu)方法 Optimization Models in Finance
	國際股票與貨幣市場 Int’Equity & Currency Markets
	投資學與金融衍生品 Investments and Derivatives
	金融衍生品的定量方法 Derivatives: Quantitative Methods
	信用風險模型 Credit Risk Modeling
	應用金融學課題** Applied Finance Project
專業(yè)選修課*	兼并收購與公司重組Mergers ,Acquisitions and Restructuring
	保險規(guī)劃 Insurance Planning
	稅務籌劃 Taxation Planning
	結構化金融產品Structured Financial Products
	基金及資產管理 Funds and Assets Management
	財富管理的法規(guī)與監(jiān)管 Rules and Regulations of WM
	財富管理營銷與客戶關系管理 Marketing and CRM of WM
	票據市場理論與實務 Theory and Practice of Bill Market
課外教學環(huán)節(jié)	講座與報告 Lecture and Workshop
	海外學習實踐*** Overseas Study &Practice
學位環(huán)節(jié)	畢業(yè)論文 Dissertation

　　可選擇的專業(yè)選修課：投資分析與組合管理、兼收并購與重組、財富管理概論、財富管理的職業(yè)操守、財富管理營銷與客戶關系管理、財富管理的法規(guī)與監(jiān)管、理財規(guī)劃設計與實戰(zhàn)演習等。

　　應用金融學課題：學生按要求結合課堂或實習中學到的計量金融工具和方法，完成相關應用金融課題。

　　海外學習實踐：組織學生自愿赴伯克利開展課程學習以及赴美國、英國和亞洲等國家與地區(qū)的著名金融機構進行學習實踐。

　　

五、國際師資，本土實踐

　　本項目邀集雙方明星教授共同組成了強大的師資團隊，中方教授主要負責公共課程、基礎課程和財富管理專業(yè)課程，美方教授主要負責金融量化分析相關課程。任課教授不僅擁有豐富的教學經驗，而且具備在金融業(yè)的實踐或研究經歷。此外，本項目邀請了大批行業(yè)領袖和業(yè)界專家參與教學和就業(yè)指導。

　　【王　能】教授

　　上海財經大學金融學院院長，美國哥倫比亞大學金融學終身講席教授。

　　美國國家經濟研究院(NBER)研究員

　　研究領域：資產定價、公司金融、宏觀經濟學、房地產金融學。

　　【戴國強】教授

　　上海財經大學青島財富管理研究院院長，全國高校經濟學類教指委委員，教育部“全國教學名師”。

　　研究領域：宏觀金融、貨幣銀行、銀行管理

　　【奚君羊】教授

　　上海財經大學教授、博士生導師，英國倫敦經濟院客座研究員，“美國馬吉司名人錄”名人，

　　研究領域：國際金融、宏觀金融、銀行管理、投資證券。

　　【劉莉亞】教授

　　上海財經大學金融學院常務副院長，教育部新世紀優(yōu)秀人才支持計劃入選者，上海市曙光支持計劃入選者。

　　研究領域：宏觀金融風險預警及管理、利率市場化下商業(yè)銀行風險管理等。

　　【于　研】教授

　　上海財經大學教授、博士生導師，世界銀行經濟發(fā)展學院邀請顧問。

　　研究領域：財富管理、國際金融、資本市場和互聯網金融等。

　　【田國強】教授

　　上海財經大學經濟學院院長、美國田納西大學終身教授，中國教育部首批長江學者，師從諾貝爾經濟學獎獲得者、“機制設計理論之父”赫維茨教授。

　　研究領域：經濟理論、轉型經濟、機制設計。

　　【趙曉菊】教授

　　上海財經大學金融學院教授、博士生導師、上海財經大學上海國際金融中心研究院執(zhí)行院長、中國金融學會理事上海市金融學會副秘書長。

　　研究領域：銀行經營管理、財富管理、互聯網金融。

　　【黃　明】教授

　　美國康奈爾大學金融學終身教授，西班牙巴塞羅那儲蓄銀行金融學教席教授、中歐國際工商學院金融學教授。

　　北京睿策投資管理有限公司創(chuàng)始人、董事長。

　　研究領域：行為金融學、信用風險、衍生證券。

　　【王　直】教授

　　美國俄勒岡大學金融學終身教授。

　　研究領域：共同基金/對沖基金/投資學。

　　【婁　剛】

　　原摩根士丹利董事總經理。

　　原摩根士丹利華鑫證券首席策略官。

　　【盛明輝】

　　恒信資本上海恒維科公司常務副總經理、財富管理中心總經理。

　　【Richard K.Lyons】教授

　　加州大學伯克利分校哈斯商學院院長。

　　麻省理工學院經濟學博士。

　　馬修斯國際基金托管人。

　　【Terrance Odea】教授

　　銀行和金融學Willis H.Booth 講席教授。

　　加州大學伯克利分校金融學博士。

　　【Nicolae Garleânu】教授

　　應用投資分析 Paul H. Stephens 講席教授。

　　國民經濟調查局研究員

　　斯坦福大學金融學博士

　　【Martin Lettau】教授

　　加州大學伯克利分校哈斯商學院終身講席教授、博士項目主任。

　　美國國家經濟研究局和歐洲經濟政策研究中心研究員。

　　【Michael Melvin】博士

　　黑石集團常務董事兼貨幣研究主任。

　　《國際貨幣與金融》雜志合作編輯。

　　加州大學洛杉磯分校博士。

　　【Andrew Rose】教授

　　加州大學伯克利分校哈斯商學院 Bernard T.Rocca Jr.國際貿易學教授。

　　克勞森國際商業(yè)及政策研究中心主任。

　　卓越校友

　　田惠宇 招商銀行 行長

　　張　勇 阿里巴巴集團 CEO

　　陳有安 中國銀河證券股份有限公司 董事長

　　王益民 東方證券股份有限公司 董事長

　　馮國榮 曾任申銀萬國證券股份有限公司 總裁上海市證券同業(yè)公會 會長

　　徐浩明 曾任光大證券股份有限公司 總裁

　　尉文淵 上海證券交易所首任總經理

　　婁　剛 曾任摩根士丹利 董事總經理

　　陳　慶 渣打中國私人銀行 董事總經理

　　貝多廣 曾任中國國際金融有限公司 董事總經理

　　鄧　翔 施羅德集團上海代表處 首席代表

　　李　星 高盛高華證券有限公司執(zhí)行董事 中國區(qū)股權融資聯席主管

　　黃永忠 美林集團上海代表處首席代表 磬石基金全球合伙人

　　張　誠 美國運通公司 首席理財顧問

　　周有道 上投摩根基金管理有限公司 前任董事長

　　徐　波 曾任南方證券有限公司 董事長

　　

六、學生活動

　　金融家俱樂部：一個傳遞最新資訊、解讀前沿問題和交鋒思想觀點的平臺，俱樂部定期邀請國內外著名經濟學家及業(yè)界名人與金融家、企業(yè)家和政府決策者開展研討交流，以前瞻性、建設性的思想話語伴隨中國金融業(yè)的成長發(fā)展，通過學界、業(yè)界的深度融合互動孕育根植金融中心的獨特文化。

　　上財金融“毓秀講堂”（移動）：上海財經大學青島財富管理研究院為校友和眾多愿意在金融領域尋求更大發(fā)展的社會精英打造的公益性課外學習交流平臺，定期邀請上海財經大學金融學教授與業(yè)內專家，在青島就金融專業(yè)領域的熱門話題進行深入探討。

　　校友俱樂部：上海財經大學擁有底蘊深厚，組織活躍，遍布全國的校友網絡。校友們自發(fā)創(chuàng)建了金融與投資俱樂部、創(chuàng)業(yè)者俱樂部、私募基金俱樂部、高爾夫俱樂部、羽毛球俱樂部等各類校友俱樂部。

　　SUFE英語沙龍：每月舉辦兩期活動，旨在幫助學生提高商務英語口語，該活動以經濟金融、商務等財經類話題為主題，由母語純正的外教老師為大家講解基本經濟學常識，并帶領大家就經濟、金融熱點話題展開討論。

　

七、報名考試

　　報名資格

　　主要面向具有國民教育系列的大學本科學歷（一般應具有學士學位）的在職工作人員（無工作年限要求）或往屆生。

　　考試方式

　　考試分為初試與復試。

　　初試由國家統一組織，方式為筆試。初試科目為思想政治理論、英語二、綜合能力及金融學綜合。其中，政治、英語二為國家統一命題，考試大綱由教育部考試中心統一制訂，經濟類聯考綜合能力為經濟類專業(yè)學位教學指導委員會聯合命題，金融學綜合由我校自主命題。綜合能力及金融學綜合考試范圍參見金融學專業(yè)碩士教學指導委員會制定的考試大綱。

　　復試由上海財經大學金融學院組織，方式為面試，內容包括英語、專業(yè)能力、綜合素質等。

　　錄　　取

　　通過初試與復試，根據“德、智、體全面衡量，擇優(yōu)錄取，寧缺毋濫，保證質量”的原則，綜合考察考生的整體素質進行錄取，錄取名單須經學校審議，上海市高等教育招生辦公室審核，國家教育部批準。

聯系方式

電話：13121116837